私募牌照
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私募基金管理(lǐ)人是指相关从业人员凭借专业知识及工作经验,运用(yòng)所管理(lǐ)基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科(kē)學(xué)合理(lǐ)的投资组合原理(lǐ)进行投资决策,谋求所管理(lǐ)的基金资产不断增值,并使基金持有(yǒu)人获取尽可(kě)能(néng)多(duō)的收益的机构。

基金管理(lǐ)人在不同國(guó)家及地區(qū)都有(yǒu)不同的名称,例如:在英國(guó)称投资管理(lǐ)公司,在美國(guó)称基金管理(lǐ)公司,在日本多(duō)称投资信托公司,在我國(guó)台湾则称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的,即运用(yòng)和管理(lǐ)基金资产。

我國(guó)《证券投资基金管理(lǐ)暂行办法》规定,私募基金管理(lǐ)人的职责主要有(yǒu):按照基金契约的规定运用(yòng)基金资产投资并管理(lǐ)基金资产;及时、足额地向基金持有(yǒu)人支付基金收益。

基金管理(lǐ)人是基金资产的管理(lǐ)和运用(yòng)者。基金收益的好坏取决于基金管理(lǐ)人管理(lǐ)运用(yòng)基金资产的水平,因此必须对基金管理(lǐ)人的任职资格做出严格限定,才能(néng)保护投资者的利益,只有(yǒu)具备一定的条件的机构才能(néng)担任基金管理(lǐ)人。

各个國(guó)家或地區(qū)对基金管理(lǐ)人的任职资格有(yǒu)不同的规定。一般而言,申请成為(wèi)基金管理(lǐ)人的机构要依照本國(guó)或本地區(qū)的有(yǒu)关证券投资信托法规,经政府有(yǒu)关主管部门审核批准后,方可(kě)取得基金管理(lǐ)人的资格。

审核内容包括:基金管理(lǐ)公司是否具有(yǒu)一定的资本实力及良好的信誉,是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、是否拥有(yǒu)专业的人才及明确的基金管理(lǐ)计划等。


    Q:私募投资基金管理(lǐ)人登记及基金备案的范围?
    A:私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理(lǐ)人应当向基金业协会履行私募投资基金管理(lǐ)人登记手续,所管理(lǐ)的私募基金应当履行基金备案手续。


    Q:如何才能(néng)成為(wèi)私募基金管理(lǐ)人的高管?
    A:1、通过申请认定的方式取得基金从业资格
    ①不参加考试,通过资格认定委员会认定资格(只可(kě)申请股权类和其他(tā)类);
    ②通过科(kē)目一的考试,再申请认定资格(只可(kě)申请股权类和其他(tā)类)。

    要求:第一,最近三年从事资产管理(lǐ)相关业務(wù),且管理(lǐ)资产年均规模1000万元以上;第二,已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科(kē)目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分(fēn)析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理(lǐ)人员等;
    ③通过证券从业资格考试,再申请注册资格(可(kě)申请股权类、证券类以及其他(tā)类)

    2、通过考试取得基金从业资格
    科(kē)目一:《基金法律法规、职业道德与业務(wù)规范》;

    科(kē)目二:《证券投资基金基础知识》;
    科(kē)目三:《私募股权投资基金基础知识》;
    通过科(kē)目一和科(kē)目二,可(kě)做证券类、股权类以及其他(tā)类;
    通过科(kē)目一和科(kē)目三,只可(kě)做股权类及其他(tā)类别,不能(néng)做证券类。


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